Nhiều sai phạm trong quản lý của UBCK Nhà nước

Thanh tra Chính phủ vừa có kết luận thanh tra về việc chấp hành chính sách, pháp luật tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (NHNN).

Theo đó, cơ quan thanh tra đã phát hiện nhiều sai phạm trong việc quản lý các hoạt động dịch vụ thuộc lĩnh vực chứng khoán, thanh tra chứng khoán (TTCK).

Cụ thể, việc chấp thuận tư cách thành viên và cấp giấy chứng nhận đăng ký thành viên tại HNX; việc kiểm tra bất thường đối với HNX, HOSE và Trung tâm lưu ký chứng khoán (VSD) theo quy định tại thông tư số 151/2009/TT-BTC ngày 23/7/2009 của Bộ Tài chính chưa được UBCKNN thực hiện; công nợ phải thu khó đòi của quỹ hỗ trợ thanh toán tại thời điểm 30/6/2013 do VSD quản lý đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán SME là 3,628 tỷ đồng, Công ty Cổ phần Chứng khoán Tràng An là 3,309 tỷ đồng.

Nhiều sai phạm trong quản lý của UBCK Nhà nước - ảnh 1

Nhiều sai phạm trong quản lý chứng khoán của UBCKNN được Thanh tra Chính phủ "khui" ra

Ngoài ra, công tác quản lý kinh phí tại UBCK cũng tồn tại nhiều hạn chế. UBCKNN chậm có kế hoạch sử dụng khoản kinh phí 45,097 tỷ đồng để xây dựng trụ sở cơ quan UBCKNN. Đến ngày 15/9/2013 nợ phí quản lý công ty đại chúng chưa có khả năng thu hồi là 4.896 triệu đồng.

Trước những sai phạm tại UBCKNN, Thanh tra Chính phủ kiến nghị, yêu cầu Chủ tịch UBCKNN thu hồi nợ phí quản lý công ty đại chúng còn tồn đọng tới ngày 15/9/2013 là 4.896 triệu đồng. Có kế hoạch sử dụng khoản kinh phí 45.097 triệu đồng để xây dựng trụ sở cơ quan UBCKNN theo đúng quy định pháp luật.

Đồng thời, xử lý khoản nợ Quỹ hỗ trợ thanh toán của SME là 3.628 triệu đồng, Tràng An là 3.309 triệu đồng theo đúng quy định khi tiến hành thu hồi Giấy Chứng nhận thành viên lưu ký của SME và Tràng An.

Đối với Bộ trưởng Bộ Tài chính và Chủ tịch UBCKNN tổ chức kiểm điểm, chấn chỉnh và xử lý theo thẩm quyền về các khuyết điểm như đã nêu ở trên.

Trường Giang