Không cấp mã số giao dịch cho NĐT người nước ngoài nếu có hành vi rửa tiền

Trung tâm Lưu ký chứng khoán (VSD) sẽ không cấp mã số giao dịch cho NĐT người nước ngoài khi VSD nhận được văn bản của cơ quan có thẩm quyền thông báo NĐT nước ngoài đang bị điều tra, hoặc có hành vi rửa tiền.
Không cấp mã số giao dịch cho NĐT người nước ngoài nếu có hành vi rửa tiền - ảnh 1

Đây là một trong những nội dung mới vừa được VSD công bố triển khai Triển khai lấy ý kiến cho dự thảo Quy chế đăng ký mã số giao dịch chứng khoán của NĐT nước ngoài theo Thông tư 123/2015/TT-BTC của Bộ Tài chính. 

Cụ thể, trong vòng 1 ngày, kể từ thời điểm hệ thống trực tuyến xác nhận thành viên lưu ký hoàn thành khai báo thông tin, VSD thực hiện xác nhận điện tử mã số giao dịch đối với các trường hợp khai báo thông tin đầy đủ.

Trong thời hạn 5 ngày, kể từ ngày VSD gửi xác nhận điện tử mã số giao dịch, thành viên lưu ký nộp đầy đủ bộ hồ sơ xin đăng ký mã số giao dịch của NĐT nước ngoài theo quy định tại Thông tư 123 kèm theo phiếu gửi hồ sơ cho VSD.

Ngoài ra, trong thời hạn 5 ngày, kể từ khi nhận được bộ hồ sơ đầy đủ của thành viên lưu ký, VSD cấp giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch cho NĐT nước ngoài nếu thông tin khai báo trực tuyến khớp với thông tin tại bộ hồ sơ.

VSD không cấp mã số giao dịch cho NĐT người nước ngoài khi VSD nhận được văn bản của cơ quan có thẩm quyền thông báo NĐT nước ngoài đang bị điều tra, hoặc đã từng bị cơ quan quản lý có thẩm quyền trong nước hoặc nước ngoài xử phạt về các hành vi bị cấm theo quy định của pháp luật chứng khoán, hành vi rửa tiền…


PV

Nhiều tư liệu quý hiếm khẳng định chủ quyền biển đảo Việt Nam

Bộ sách gồm 6 cuốn với nhiều tư liệu quý khẳng định chủ quyền biển đảo Việt Nam vừa được Nhà xuất bản TT&TT giới thiệu nhân dịp kỷ niệm 35 năm sự kiện Gạc Ma (14/3/1988-14/3/2023).

Điều khoản 'cấm' tiết lộ với người đòi tiền 'gửi tiết kiệm thành mua bảo hiểm'

Trong khi nhiều khách hàng gửi tiết kiệm ngân hàng bị biến thành hợp đồng mua bảo hiểm nhân thọ Manulife vẫn chật vật đi đòi tiền, có một số người đã được trả lại tiền nhưng buộc phải ký cam kết không được tiết lộ với bên thứ ba.

Học viện Nông nghiệp Việt Nam ra mắt 6 phòng thí nghiệm đạt chuẩn ISO

Ngày 8/1, Học viện Nông nghiệp Việt Nam ra mắt 6 phòng thí nghiệm đạt chuẩn ISO 17025:2017 với hàng trăm chỉ tiêu phân tích đạt chứng nhận Vilas.

Chạy bộ tiếp sức xuyên Việt gây quỹ phẫu thuật nụ cười trẻ em

Một nhóm các VĐV chạy bộ phong trào gồm 10 người đang thực hiện chạy bộ xuyên Việt từ cột cờ Lũng Cú (Hà Giang) đến mũi Cà Mau với mục đích gây quỹ phẫu thuật nụ cười, đồng hành cùng Tổ chức Phẫu thuật nụ cười (Operation Smile).

Ba bài học kinh nghiệm rút ra trong thực tiễn điều hành năm 2022 của NHNN

Tại Hội nghị Chính phủ với địa phương diễn ra hôm 03/01/2023, Thống đốc NHNN Nguyễn Thị Hồng đã chia sẻ những bài học kinh nghiệm rút ra trong thực tiễn điều hành chính sách tiền tệ năm 2022.

Chính sách tiền tệ linh hoạt góp phần kiểm soát lạm phát, ổn định kinh tế vĩ mô

Tại hội nghị trực tuyến Chính phủ với địa phương năm 2022, Thống đốc NHNN Nguyễn Thị Hồng khẳng định quan điểm điều hành chính sách tiền tệ linh hoạt góp phần kiểm soát lạm phát, ổn định kinh tế vĩ mô, tăng tính độc lập tự chủ của nền kinh tế.

Hỗ trợ 28 địa phương khắc phục hậu quả thiên tai

Phó Thủ tướng Chính phủ Lê Minh Khái vừa ký Quyết định 1661/QĐ-TTg ngày 31/12/2022 hỗ trợ khắc phục hậu quả thiên tai 10 tháng đầu năm 2022.

Cậu sinh viên có duyên với những tủ sách thiện nguyện

Những ngày đầu một mình đạp xe đi gom sách ủng hộ, Thái Hải Đăng, cậu sinh viên Học viện Báo chí và Tuyên truyền, chẳng dám nghĩ hành trình “Sách đến tay em” lại có thể kéo dài và được nhiều người ủng hộ như bây giờ.

Năm 2022, đội tàu cá ở Đà Nẵng khai thác đạt trên 33.000 tấn tổng sản lượng

Năm nay do ảnh hưởng của thời tiết trên biển phức tạp, chi phí chuyến biển tăng cao…nhưng sản lượng khai thác thuỷ sản của Đà Nẵng vẫn đạt trên 33.000 tấn.

Giảm thuế bảo vệ môi trường đối với xăng, dầu từ ngày 1/1/2023

Từ 1/1/2023, thuế bảo vệ môi trường với xăng là 2.000 đồng một lít, các mặt hàng dầu (trừ dầu hoả) và mỡ nhờn là 1.000 đồng, theo Nghị quyết vừa được thông qua.

Đang cập nhật dữ liệu !